配资平台开户炒股浙江乐清农村商业银行被罚432.4万元：违反金融统计管理规定等

配资平台开户炒股来源：红岭配资网站：华夏配资日期：2025-08-14 17:13:34 查看：82

　　8月13日金融一线消息，中国人民银行温州市分行行政处罚信息公示表显示，浙江乐清农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型配资平台开户炒股，受到警告，并被罚款432.4万元。

　　1．违反金融统计管理规定；

　　2．违反账户管理规定；

　　3．违反国库管理规定；

　　4．违反征信管理规定；

　　5．未按照规定履行客户身份识别义务；

　　6．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　7．与身份不明的客户进行交易。

　　王某文（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对该行未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3.9万元。

　　冯某（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司电子银行部总经理）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款1万元。

序号	当事人名称（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限（自公示之日起计算）	备注
1	浙江乐清农村商业银行股份有限公司	温银罚决字〔2025〕11号	1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定；3．违反国库管理规定； 4．违反征信管理规定； 5．未按照规定履行客户身份识别义务； 6．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 7．与身份不明的客户进行交易。	警告，并处罚款432.4万元。	中国人民银行温州市分行	2025年8月6日	五年
2	王某文（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）	温银罚决字〔2025〕12号	对乐清农商银行以下违法违规行为负有责任：1．未按照规定履行客户身份识别义务； 2．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	处罚款3.9万元。	中国人民银行温州市分行	2025年8月6日	五年
3	冯某（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司电子银行部总经理）	温银罚决字〔2025〕13号	对乐清农商银行以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。	处罚款1万元。	中国人民银行温州市分行	2025年8月6日	五年